中国共产党弥勒市委员会办公室2023年度项目支出绩效单位自评报告

　　中国共产党弥勒市委员会办公室2023年度项目支出绩效单位自评报告

　　一、基本情况 

　　（一）项目概况 

　　中国共产党弥勒市委员会办公室（以下简称“市委办”）2023年实施项目共4个，项目预算资金150万元。其中：年初预算批复的项目3个，项目资金150万元，（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金1个，项目资金0.24万元。 

　　1. 项目立项背景 

　　（1）档案管护工作经费 

　　根据《中华人民共和国档案法》第一章第三条，各级人民政府应当加强档案工作，把档案事业纳入国民经济和社会发展规划，将事业发展经费列入政府预算，确保档案事业发展与国民经济和社会发展水平相适应。《云南省档案条例》第五条，县级以上人民政府应当加强对档案工作的领导，将档案基础设施、档案信息化建设和档案保护等纳入国民经济和社会发展规划，档案工作所需经费纳入同级财政预算。弥办发〔2021〕81号中共弥勒市委办公室弥勒市人民政府办公室关于印发《“十四五”弥勒市档案事业发展规划》的通知，按照部门预算编制和管理有关规定，科学核定档案工作经费，加大投入力度，强化对档案信息化、编研、抢救与保护等专项工作的资金支持，特申请实施此项目。 

　　（2）档案数字化工作经费 

　　根据《中华人民共和国档案法》第五章第三十五条 各级人民政府应当将档案信息化纳入信息化发展规划，保障电子档案、传统载体档案数字化成果等档案数字资源的安全保存和有效利用。弥办发〔2021〕81号中共弥勒市委办公室弥勒市人民政府办公室关于印发《“十四五”弥勒市档案事业发展规划》的通知，按照部门预算编制和管理有关规定，科学核定档案工作经费，加大投入力度，强化对档案信息化、编研、抢救与保护等专项工作的资金支持，特申请实施此项目。 

　　（3）弥勒市档案馆项目建设缺口经费 

　　弥勒市国家综合档案馆建设项目于2017年5月17日开工，2019年3月12日竣工，2020年1月6日，弥勒市档案局组织地勘、设计、施工、监理等相关部门对项目进行验收，并同意验收合格。截至2022年12月底，项目初步决算总投资2220.67万元，到位资金1738.07万元，缺口资金482.63万元，特申请实施此项目。 

　　（4）（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金 

　　根据红河州财政局《关于下达2023年中央疫情防控财力补助预算的通知》红财社发〔2023〕117号，2023年下达我单位2023年中央疫情防控财力补助资金0.24万元。 

　　2. 项目主要内容及实施情况 

　　（1）档案管护工作经费 

　　2023年度档案管护工作经费实施内容包括：档案业务培训、档案执法检查宣传、档案修复、购置档案存储介质装具、档案编研、征集等及物业管理、消防系统、水、电路、电梯、库房设备、建筑物及附属物、备用电源设备耗材、抢修等。 

　　（2）档案数字化工作经费 

　　2023年度档案数字化工作经费实施内容包括：数字化扫描馆藏档案文件级目录著录，完成馆藏明清、民国、革命历史等纸质档案数字化加工234万页，实现目录全部挂接。 

　　（3）弥勒市档案馆项目建设缺口经费 

　　2023年度弥勒市档案馆项目建设缺口经费实施内容包括：主体工程和智能化工程缺口资金。 

　　（4）（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金 

　　2023年中央疫情防控财力补助资金实施内容包括：完成社会面公共管控组工作任务。 

　　3. 资金投入和使用情况 

　　截至2023年12月31日，项目资金实际到位150.22万元，资金到位率100%；实际支出150.22万元，项目资金使用率100%，具体详见下表： 

　　各项目资金投入、使用情况表（单位：万元） 

　　（二）项目绩效目标 

　　1. 总体目标 

　　（1）档案管护工作经费 

　　保障档案业务监督指导工作顺利推行，保障档案馆设施设备正常运行，保护好馆藏档案实体安全，为机关事业、社会团体及广大人民群众服务，为经济社会发展服务。开展档案执法检查，对到期档案进行依法接收，不断丰富馆藏，服务市委、市政府中心工作满足社会各方利用需求。 

　　（2）档案数字化工作经费 

　　力争把档案信息化融入政府大数据平台建设，积极开发政务平台电子档案接收功能，完善档案馆局域网与电子政务网科学衔接，加大投入，配置完善多套服务器、磁盘阵列等设备，积极探索办公自动化档案管理功能，充分利用目录数据库、全文信息数据库等数字化工作成果，积极探索专题数据库建设，建成民生档案、专门档案、音视频档案数据库，精准服务市委、市政府中心工作，服务全市人民群众，服务智慧弥勒建设。 

　　（3）弥勒市档案馆项目建设缺口经费 

　　为提升弥勒市档案管理水平，保证各单位档案安全性，服务群众、资政育人、提高公众满意度，建立弥勒市综合档案馆建设项目。 

　　（4）（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金 

　　做好疫情防控工作。 

　　2. 阶段性目标 

　　（1）档案管护工作经费 

　　完成档案馆库房恒温恒湿设备利旧改造工作，购置档案高效活性氧消毒设备1台、除湿机2台、档案除湿加湿净化一体机3台、臭氧消毒机3台、温湿度记录仪3台、档案杀虫药12箱，极大程度提高了档案库房安全管护，保障馆藏档案安全。 

　　（2）档案数字化工作经费 

　　有力推进数字档案馆建设，进一步加大电子文件归档和电子档案接收力度，促进档案服务转型升级，确保档案信息化与社会信息化建设进程保持同步。 

　　（3）弥勒市档案馆项目建设缺口经费 

　　2023年为推进档案馆建设项目工作，支付主体工程款22万元，支付智能化公司20万元,支付变压器款8万元。 

　　（4）（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金 

　　支付疫情防控工作所需工作证、马甲等，抓好疫情防控工作。 

　　（三）项目组织管理情况 

　　市委办项目经费在使用过程中严格执行财务管理制度，每一笔经济业务都按照程序进行审批，实行项目专项管理。对于重大的业务和重大资金支出事项，实行集体研究决策决定。对项目实施进度进行跟踪督促，年中开展项目监控自评，确保项目顺利完成。 

　　二、绩效评价工作开展情况 

　　（一）绩效评价目的、对象和范围 

　　1. 绩效评价目的 

　　严格执行《中华人民共和国预算法》，强化支出责任，提高项目资金使用效益，对项目支出情况开展绩效评价，践行“花钱必问效、无效必问责”。进一步了解和掌握项目实施的具体情况，评价其项目资金安排的科学性、合理性、规范性和资金使用成效，及时总结项目管理经验，完善项目管理办法，提高项目管理水平和资金的使用效益。 

　　2. 绩效评价对象和范围 

　　本次项目自评的对象和范围：市委办2023年市级预算项目资金的实施与监管情况、项目资金投入的运行情况、项目实施后产生的绩效情况。共纳入绩效评价项目4个，涉及项目资金150.22万元，占总项目的100%。 

　　（二）绩效评价原则、依据、评价指标体系（附表说明）、评价方法、评价标准、评价抽样等 

　　1. 绩效评价原则 

　　（1）科学公正。绩效评价应当运用科学合理的方法，按照规范的程序，对项目绩效进行客观、公正地反映。 

　　（2）统筹兼顾。单位自评、部门评价和财政评价应职责明确，各有侧重，相互衔接。单位自评应由项目单位自主实施，即“谁支出、谁自评”。部门评价和财政评价应在单位自评的基础上开展，必要时可委托第三方机构实施。 

　　（3）激励约束。绩效评价结果应与预算安排、政策调整、改进管理实质性挂钩，体现奖优罚劣和激励相容导向，有效要安排、低效要压减、无效要问责。 

　　（4）公开透明。绩效评价结果应依法依规公开，并自觉接受社会监督。 

　　2. 绩效评价依据 

　　（1）《中华人民共和国预算法》（2018年修订）； 

　　（2）《中华人民共和国预算法实施条例》； 

　　（3）《财政部关于印发< 项目支出绩效评价管理办法>的通知》（财预〔2020〕10号）； 

　　（4）弥勒市财政局《关于做好项目支出绩效部门评价有关事项的通知》2022-156号； 

　　（5）其他相关资料。 

　　3. 评价指标体系 

　　项目评价指标体系设计分一级、二级、三级指标，指标及其分值根据《云南省财政厅关于印发＜云南省项目支出绩效评价管理办法＞的通知》（云财绩〔2020〕11号）文件设置，三级指标根据本项目及绩效评价的特点设置。具体为项目预算执行情况10分，产出指标50分；效益指标30分；满意度指标10分，共计100分。详见附件：中共弥勒市委办公室2023年度项目支出绩效单位自评表。 

　　4. 绩效评价方法。主要采用分析比较法、因素分析法、实地考察法、查阅资料等。 

　　5. 评价标准。评价标准主要包括计划标准、行业标准、历史标准等，用于对绩效指标完成情况进行比较。 

　　6. 绩效评价抽样 

　　市委办2023年实施项目共4个，所有项目支出均开展绩效自评，确保项目支出绩效自评全覆盖。 

　　（三）绩效评价工作过程 

　　1. 成立绩效评价领导小组； 

　　2. 组织相关人员进行培训； 

　　3. 收集相关资料； 

　　4. 分析资料、汇总评价数据； 

　　5. 填写项目支出绩效单位自评表，撰写绩效自评报告。 

　　三、综合评价情况及评价结论（附相关自评表） 

　　（一）绩效评价综合结论 

　　市委办运用合理的评价方法，对2023年共4个项目资金支出经济性、效率性、有效性和可持续性进行客观、公正的评价，各项资金安排都保证及时到位，每一笔收支都做到有依据、有凭证、有程序，保证了各项资金依法管理与使用。自评结果：优秀。 

　　（二）绩效目标实现情况 

　　1. 档案管护工作经费绩效目标实现情况：根据《档案管护工作经费项目支出绩效目标表》，档案保护管理专项经费项目设定10个绩效指标，截至2023年12月31日已完成的绩效指标有10个，占总指标数的100%。 

　　2. 档案数字化工作经费绩效目标实现情况：根据《档案数字化工作经费项目支出绩效目标表》，档案数字化经费项目设定7个绩效指标，截至2022年12月31日已完成的绩效指标有7个，占总指标数的100%。 

　　3. 弥勒市档案馆项目建设缺口经费绩效目标实现情况：根据《档案馆项目建设缺口经费项目支出绩效目标表》，档案馆项目建设缺口经费项目设定9个绩效指标，截至2023年12月31日已完成的绩效指标有9个，占总指标数的100%。 

　　4.（上级专款对下转移）2023年中央疫情防控财力补助资金绩效目标实现情况：完成社会面公共管控组工作任务，截至2023年12月31日已完成的绩效指标有3个，占总指标数的100%。 

　　四、绩效评价指标分析 

　　（一）项目决策情况分析 

　　项目立项符合国家法律法规和相关政策，符合现实要求，与部门职责范围相符。项目按照规定的过程申请设立，审批文件、材料符合相关要求，事前经过必要的研究论证和集体决策。 

　　（二）项目过程情况分析 

　　项目审批拨付款手续齐全，资金的使用符合项目预算批复的用途，未发现超范围支出、缺少审签单、挤占挪用等不合规现象。财务制度执行方面，项目涉及的科室能够有效控制成本，提高项目资金使用的针对性、目的性和实效性，在预算执行过程中，严格按照项目实施方案及预算内容执行。 

　　（三）项目产出情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为50分实际得分50分，得分率100%，具体产出情况详见《中共弥勒市委办公室2023年度项目支出绩效单位自评表》。 

　　（四）项目效益情况分析 

　　从综合评价得分情况看，各项目此项综合评价满分为30分，平均实际得分30分，得分率100%。项目的实施取得了良好的社会效益，主要表现在保障了档案业务监督指导工作顺利推行，保障了档案馆设施设备正常运行，保护了好馆藏档案实体安全。有力推进了数字档案馆建设，进一步加大了电子文件归档和电子档案接收力度，为促进档案服务转型升级，确保档案信息化与社会信息化建设进程保持同步奠定了坚实基础。 

　　五、主要经验及做法 

　　在编制部门年初预算时，结合部门主要工作任务，依据上年度项目资金绩效情况，合理分配项目资金，设置项目支出绩效目标和指标值。年度预算执行中，加强项目绩效运行监控，根据情况变化，及时按程序调整修订绩效目标和指标值，加强资金使用情况的跟踪问效。年度终了，切实做好绩效自评工作，根据项目资金使用绩效情况，在编制下一年度部门预算时，合理分配部门预算项目资金。 

　　六、存在的问题及原因分析 

　　部分预算绩效管理工作开展不到位，预算绩效管理意识有待提高。表现在部分绩效目标编制不完整，通过对绩效目标表的分析，绩效目标没有完全、完整反映项目的绩效目标。主要原因是目前市委办相关的绩效目标设定、绩效管理监控、绩效档案管理等涉及预算绩效管理的工作主要由财务人员推进，预算绩效管理工作涉及面广，专业性强，加上缺乏系统的培训，预算绩效管理业务不精通，在一定程度上影响了绩效评价工作质量。 

　　七、有关建议 

　　落实项目责任，推进项目工作开展，推动预算执行。强化支出管理，确保经费保障及时到位，准确高效，以有效推进年度预算执行进度，提高预算执行率。加强预算绩效管理业务工作培训，对单位预算绩效领导小组及业务负责人进行预算绩效管理业务工作培训，进一步提高相关人员业务能力和工作水平。 

　　八、其他需要说明的问题 

　　无。 

　　附件：中共弥勒市委办公室2023年度项目支出绩效单位自评表 

单位名称：中国共产党弥勒市委员会办公室

　　2024年3月20日