弥勒市工业商务和信息化局2020年度市级财政部门整体支出绩效跟踪报告

 弥勒市财政局：

我们接受委托，根据《弥勒市财政局关于对全市预算单位2020年度部门整体支出绩效目标进行跟踪评价的通知》的要求，为全面实施预算绩效管理，提高财政资金使用效益和管理水平，建成“预算编制有目标、预算执行有监控、预算完成有评价、评价结果有反馈、反馈结果有应用”的绩效管理机制，对弥勒市工业商务和信息化局2020年度市级财政部门整体支出进行绩效跟踪评价，弥勒市工业商务和信息化局对其提供评价所需资料的真实性、完整性负责。我们的责任是在执行绩效跟踪基础上出具绩效跟踪评价报告。

在评价过程中，我们查阅了弥勒市工业商务和信息化局2020年度决算报表及决算分析报告、2020年度各部门的工作总结，对弥勒市工业商务和信息化局所报送的资料、数据信息进行分析、整理，发现问题并提出建议。具体情况如下：

一、单位基本情况

（一）部门职能职责

1.贯彻落实国家、省、州、市工业、商务和信息化法律法规及方针政策；协调解决新型工业化进程中的问题；拟订并组织实施工业、信息化、商贸流通发展规划；推进产业结构调整和优化升级，推进信息化与工业化融合；提出优化产业布局、结构的建议。

2.监测分析工业、信息化、商贸流通运行态势，进行预测预警和信息引导，协调解决行业运行发展中的有关问题并提出政策建议；负责工业、商贸流通应急管理、产业安全工作；负责信息化应急协调、无线电应急处置工作；负责工业、商业、和信息化行业管理；负责盐务行业管理；负责报废汽车回收行业监督管理。

3.负责提出工业、商业和信息化固定资产投资规模及方向（含利用外资和境外投资）、市财政专项资金安排的意见；推进企业技术创新体系建设，指导企业技术中心建设；指导引进技术装备的消化创新，以先进适用技术改造提升传统产业，促进科研成果产业化。

4.加快推进光电子、生物化工、燃料乙醇、软件业、信息服务业、现代物流等新兴产业的发展；拟订高技术产业中涉及生物医药、新材料、信息产业的发展规划并组织实施；负责工业和信息化节能工作并组织协调有关工作；负责信息产业行业管理，统筹推进信息化工作；负责指导、组织和协调信息技术的推广应用，推动数字产业的发展，提升“两化”融合水平。

5.指导中小企业发展，会同有关部门拟订促进中小企业发展和非公有制经济发展的有关政策和措施，推动建立完善服务体系，协调解决有关问题；协助上级无线电管理机构做好全市辖区内无线电频率、电台（站、网）的审查；开展无线电管理执法监督检查工作，协调处理电磁干扰事宜；协调推进军民融合发展项目建设。

6.对区域合作、现代流通方式的发展趋势和流通体制改革提出对策建议；承担协调整顿和规范市场经济秩序工作的责任；推动商务领域信用建设，指导商业信用销售；拟订药品流通行业发展规划，推进药品流通行业结构调整，指导药品流通企业改革；按照有关规定对特殊流通行业进行监督管理。

7.贯彻执行国家、省、州有关国内贸易、进出口贸易、物流发展政策，促进全市商贸流通发展健康有序；指导大宗商品批发市场和城市网点规划、商业体系建设工作；推进农村市场体系建设，组织实施现代城乡物流体系建设；监测分析市场商贸流通运行和商品供求状况，进行预测预警；贯彻执行国家对成品油流通市场管理相关法律法规和政策。

8.负责推动流通标准化和连锁经营、商业特许经营、物流配送、电子商务等现代流通方式的发展；指导贸易促进活动和外贸促进体系建设；指导外商投资和对外经济合作工作，按照规定权限负责外商投资企业的审批和进出口工作；执行贸易救济政策。拟订并组织实施全市国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划；牵头组织统一规划体系建设；负责市级专项规划、区域规划、空间规划与市级发展规划的统筹衔接；起草国民经济和社会发展草案，贯彻落实经济体制改革和对外开放的有关地方性法规和政府规章。

（二）2020年度单位收支情况

1.财政拨款收入情况

弥勒市工业商务和信息化局2020年财政拨款收入总计415.85万元，为基本支出财政拨款收入415.85万元。

2.财政拨款支出情况

弥勒市工业商务和信息化局2020年部门财政拨款支出总计570.10万元，为基本支出财政拨款支出570.10万元。

3.财政拨款全年执行情况

弥勒市工业商务和信息化局2020年度部门财政拨款基本支出部分： 年初预算数为415.85万元，预算确定数为415.85万元，全年执行数为570.10万元，全年执行率为137.09%。

超预算原因为：2020年我单位行政人员增加了1人，事业人员增加了2人:工资福利支出增加，公用经费增加; 2020 年我单位增加了力量生物公司破产清算小组，财政局追加工作经费，也导致了公用经费的增加。

二、2020年度绩效目标及工作重点

2020年，弥勒市工业商务和信息化局按照州级下达指标任务完成工业经济指标、商务经济指标上报工作；按照市委、市政府总体部署，加快推进红河卷烟厂、雄风公司易地搬迁建设、创新研究院年产10万吨钢(铝)板数字化彩印生产线建设、俊港中药年产3000吨中药饮片、羚羊年处理200万吨褐煤提质、众信年产100万吨洁净煤、吉成100万吨/年焦化项目、国能煤电一体化等重大项目建设，切实履行行业职能职责，推动地方经济高质量发展。

2020年度年初绩效目标的设定情况，如：规模以上工业总产值不低于100.00亿元;重点项目调度会开展次数不少于12次；社会消费品零售总额不低于46.80亿元；新建乡镇物流服务网点不少于70个等。

具体绩效目标指标详见附件2：弥勒市市本级部门整体支出绩效目标执行监控表。

三、绩效跟踪评价工作组织实施情况

弥勒市工业商务和信息化局根据《弥勒市财政局关于对全市预算单位2020年度部门整体支出绩效目标进行跟踪评价的通知》要求，由财务部门和其他业务科室配合完成资料收集、报送工作。我们在弥勒市工业商务和信息化局提供资料数据基础上进行跟踪评价。

四、绩效目标完成情况

弥勒市工业商务和信息化局2020年度按照年初制定的工作计划和年度绩效目标开展部门整体工作，经查看各项工作台账资料，弥勒市工业商务和信息化局2020年度绩效目标基本得到实现，部门履职情况较好。如：规模以上工业总产值为272.11亿元;重点项目调度会开展次数为13次；社会消费品零售总额为104.07亿元；新建乡镇物流服务网点为74个等。

但也存在部分未实现的绩效目标如:但也存在部分绩效目标因客观因素导致未能完成。如：设定年初预算指标为：新开工项目数>=100个，2020年度全年执行情况为39个。绩效指标未完成，原因是：按照省政府相关文件，8月26日起我局备案权限移交发改局，不再开展项目备案工作且目标过高，每年备案的工业项目最多不会超过60个

具体绩效目标指标详见附件2：弥勒市市本级部门整体支出绩效目标执行监控表。

五、绩效跟踪评价结论

弥勒市工业商务和信息化局2020年度部门整体支出绩效跟踪评价最终得分84.5分，等级为“中”；通过对单位进行综合评价、对单位上报资料分析和对各项指标完成情况的分析，综合评价结论如下：

弥勒市工业商务和信息化局2020年度部门整体支出预算绩效指标明确,预算完成率137.09%，实际完成率70.37%，相差66.72%；部门整体履职情况一般。本年度工作任务计划目标总数32个，其中有5个因“制度保障”原因，无法监控绩效指标。如：设定年初预算指标为：新开工项目数>=100个，2020年度全年执行情况为39个。存在不足，详见“六、存在的问题”。

六、存在的问题

（一）弥勒市工业商务和信息化局2020年度履职工作任务目标实际完成率较低，仅为70.37%。

（二）绩效目标设置不合理，不科学且年度指标在2019年已经完成。如：数量指标“电信业务总量”年度指标为>=74.38亿元，全年执行情况为：电信业务总量完成52.26亿，该指标未完成，原因是：前期目标过高，受疫情影响，全市乃至全州通信服务电信业务总量下滑。

（三）个别实现既定的绩效目标不具备充分的实施条件。如：数量指标：新增新兴产业项目数。年度指标为>=30个， 全年执行为5个。

七、建议

（一）在绩效工作开展过程中提高事业单位的实际完成率，必须以科学的预算编制为基础，以健全的制度、配套措施为载体，各部门之间及时沟通、反馈，从而有效地提高履职工作任务目标实际完成率。

（二）合理预算编制，提高部门预算质量，进一步完善和健全预算编制机制和制度，完善预算管理考核机制，提高资金使用效益；加强监督，强化预算约束。

（三）在设置绩效目标时，要经过充分调查研究、论证和合理测算，并具备充分的实施条件（如：政策条件，技术、人力资源、群众支持度、外部环境等条件），能保证绩效目标的实现。

附件：

1.2020年度部门整体支出绩效跟踪评价评分表

2.弥勒市市本级部门整体支出绩效目标执行监控表

云南永盛会计师事务所

2021年2月15日